Научно-исследовательский семинар "Новые направления и информационные технологии в комплаенс"

Магистратура 2026/2027

Статус: Курс обязательный (Комплаенс и профилактика правовых рисков)

Кто читает: Департамент международного права

Где читается: Факультет права

Когда читается: 1-й курс, 4 модуль

Охват аудитории: для своего кампуса

Язык: русский

Кредиты: 3

Контактные часы: 24

Дополнительные материалы в LMS Задать вопрос

Аннотация

Дисциплина направлена на формирование у магистрантов системного представления о новых направлениях развития комплаенс-функции и применении информационных технологий в управлении правовыми, регуляторными, этическими, ESG, экологическими и репутационными рисками. Также она призвана сформировать у студентов понимание работы с современными информационными технологиями, искусственным интеллектом и аналитическими системами, а также даст понимание применения данных технологий в направлении комплаенс. В рамках курса магистранты изучат трансформацию комплаенс-функции от набора локальных нормативных актов к операционной системе управления рисками, встроенной в бизнес-процессы компании. Особое внимание будет уделено цифровизации комплаенс-процессов: автоматизации горячей линии, внутренних расследований, проверки контрагентов, управления конфликтами интересов, подарками и представительскими расходами, мониторинга санкционных и ESG-рисков, а также использованию аналитики, дашбордов и искусственного интеллекта. Курс имеет прикладной характер и строится на практических кейсах из корпоративного сектора, включая опыт построения и развития комплаенс-функции в крупных компаниях, разработку внутренних политик, внедрение каналов сообщений о нарушениях, проведение расследований, оценку комплаенс-рисков, формирование метрик эффективности и подготовку отчетности для руководства. Студенты получат теоретические знания в области текущих тенденций информационных технологий, искусственного интеллекта, этических рисков использования искусственного интеллекта, а также аналитических методов работы. В результате освоения дисциплины магистранты смогут оценивать цифровую зрелость комплаенс-системы, формировать требования к автоматизации комплаенс-процессов, выявлять риски использования ИИ и иных технологий, а также проектировать практические решения, позволяющие повысить эффективность, прозрачность и управляемость комплаенс-функции. В ходе освоения дисциплины студенты также научатся управлять внедрением информационных технологий (от разработки потребности до итогового внедрения) информационных систем, ИИ-агентов. Научаться оценивать этические и регуляторные риски работы искусственного интеллекта. Курс «Новые направления и информационные технологии в комплаенс» закрывает практический разрыв между классическим пониманием комплаенс как системы политик и современным запросом бизнеса на управляемую, измеримую, цифровую и риск-ориентированную комплаенс-функцию. Сильная сторона курса – сочетание академической базы ВШЭ, практического опыта автора в построении комплаенс-функции в крупных компаниях и фокуса на актуальные инструменты: автоматизация, аналитика, ИИ, ESG-комплаенс, speak up, внутренние расследования и управление корпоративной культурой.

Цель освоения дисциплины

Целью освоения дисциплины является формирование у студентов профессиональных знаний и практических навыков в области новых направлений комплаенс и применения информационных технологий для выявления, оценки, митигации и мониторинга правовых, этических, регуляторных и репутационных рисков.

Планируемые результаты обучения

Студент понимает современные направления развития комплаенс, умеет отличать формальную комплаенс-систему от работающей, определяет точки интеграции комплаенс-контролей в бизнес-процессы.
Студент умеет определить процессы для автоматизации, сформулировать функциональные требования к compliance tech-решению, оценить риски и ограничения автоматизации.
Студент понимает, как использовать данные для управления комплаенс-рисками, умеет предложить набор метрик и оценить правовые и этические риски применения ИИ.
Студент применяет знания курса к практическому кейсу, защищает предложенную модель цифровизации комплаенс, аргументирует баланс между контролем, эффективностью, правами работников и интересами бизнеса.
Студент обладает глубокими знаниями о текущих информационных технологиях, понимает их особенности, порядок внедрения в комплаенс направления. Знает и понимает опыт успешного внедрения информационных технологий на примере противодействия коррупции, управления корпоративной этикой, AML и прочих. Умеет управлять эффективностью информационных технологий в направлении комплаенс
Студент обладает глубокими знаниями о понятии об искусственном интеллекте и использовании аналитических ресурсов и систем в направлении комплаенс. Понимает порядок построения метрик эффективности комплаенс, обладает навыками работы с искусственным интеллектом. Имеет проводить оценку этических рисков работы с искусственным интеллектом.
Студент обладает глубокими знаниями о понятии экологического комплаенса и регулировании его в России, российских и зарубежных трендах экологического комплаенса. Знает, какие элементы составляют экологический комплаенс, как строится система экологического комплаенса в компании.
Студент знает как соотносится экологический комплаенс и повестка устойчивого развития, умеет организовать экологический комплаенс с учетом требований в области устойчивого развития.

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Новая роль комплаенс-функции: от ЛНА к операционной системе управления рисками
Студент понимает современные направления развития комплаенс, умеет отличать формальную комплаенс-систему от работающей, определяет точки интеграции комплаенс-контролей в бизнес-процессы.
Тема № 2. Compliance Tech: цифровизация ключевых комплаенс-процессов
Студент умеет определить процессы для автоматизации, сформулировать функциональные требования к compliance tech-решению, оценить риски и ограничения автоматизации.
Тема № 3. Данные, аналитика и искусственный интеллект в комплаенс.
Студент понимает, как использовать данные для управления комплаенс-рисками, умеет предложить набор метрик и оценить правовые и этические риски применения ИИ.
Тема № 4. Практикум: проектирование цифровой дорожной карты комплаенс-функции.
Студент применяет знания курса к практическому кейсу, защищает предложенную модель цифровизации комплаенс, аргументирует баланс между контролем, эффективностью, правами работников и интересами бизнеса.
Тема № 5. Информационные технологии в направлении комплаенс: особенности и порядок внедрения
Студент обладает глубокими знаниями о текущих информационных технологиях, понимает их особенности, порядок внедрения в комплаенс направления. Знает и понимает опыт успешного внедрения информационных технологий на примере противодействия коррупции, управления корпоративной этикой, AML и прочих. Умеет управлять эффективностью информационных технологий в направлении комплаенс
Тема № 6. Управление комплаенс-аналитикой. Искусственный интеллект в направлении комплаенс. Этика искусственного интеллекта
Студент обладает глубокими знаниями о понятии об искусственном интеллекте и использовании аналитических ресурсов и систем в направлении комплаенс. Понимает порядок построения метрик эффективности комплаенс, обладает навыками работы с искусственным интеллектом. Имеет проводить оценку этических рисков работы с искусственным интеллектом.
Тема №7. Экологический комплаенс. Особенности организации, роль в управленческих процессах.
Студент обладает глубокими знаниями о понятии экологического комплаенса и регулировании его в России, российских и зарубежных трендах экологического комплаенса. Знает, какие элементы составляют экологический комплаенс, как строится система экологического комплаенса в компании.
Тема №8. Экологический комплаенс и устойчивое развитие.
Студент знает как соотносится экологический комплаенс и повестка устойчивого развития, умеет организовать экологический комплаенс с учетом требований в области устойчивого развития.

Элементы контроля

Письменный экзамен
Форма контроля: индивидуальное эссе Объем: 1–2 страницы Вес в итоговой оценке: 20% Цель: проверить способность студента осмыслить ключевые идеи курса, применить их к практической комплаенс-ситуации и сформулировать профессиональную позицию по вопросам цифровизации комплаенс-функции. Минимальные требования к эссе Эссе должно содержать: · краткий тезис по выбранной теме; · 2–3 аргумента, раскрывающих позицию студента; · практический пример или модель применения в компании; · указание на ключевые риски или ограничения; · итоговый вывод.
Activity
Выполнение студентами домашних заданий призвано способствовать эффективной подготовке к занятиям и более активному включению студентов в работу на лекциях и семинарах. Отдельно оценивается в тех случаях, когда выполнение домашнего задания проверяется на семинарских занятиях. В таких случаях оценка осуществляется на основе системы критериев, адаптированной под конкретный тип домашнего задания.
Практический проект
Студентам предлагается разработать цифровую дорожную карту комплаенс-функции для условной компании.

Промежуточная аттестация

2026/2027 4th module
0.3 * Activity + 0.2 * Практический проект + 0.5 * Письменный экзамен

Список литературы

Авторы

Маркунцов Сергей Александрович
Смирнова Светлана Анатольевна

Программа дисциплины