Магистратура 2025/2026

Комплаенс в финансовом/банковском секторе

Статус: Курс обязательный (Комплаенс и профилактика правовых рисков)

Кто читает: Департамент международного права

Когда читается: 2-й курс, 2 модуль

Охват аудитории: для всех кампусов НИУ ВШЭ

Преподаватели: Таут Сергей Владимирович

Язык: русский

Программа дисциплины

Аннотация

Курс призван сформировать у слушателей целостное представление о комплаенсе в финансовом/банковском секторе. В рамках данной дисциплины магистранты приобретут навыки принятия управленческих решений, которые призваны повысить эффективность и результативность финансово-хозяйственной деятельности финансовых организаций, обеспечить ее соответствие требованиям Банка России в части достоверности, полноты, объективности и своевременного предоставления отчетности; организовать систематическую оценку соответствия деятельности таких организаций требованиям законодательства, локальных нормативно-правовых актов, стандартов и иных документов. Магистранты ознакомятся с требованиями Банка России к организации внутреннего контроля в кредитных организациях, введенных в действие в 2014 году (с внесением последующих изменений) на основе рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору и модели «трех линий защиты». Будут рассмотрены принципы организационного оформления всей комплаенс-системы, распределение функций по внутреннему аудиту, внутреннему контролю и управлению рисками между структурными подразделениями кредитных организаций. Слушатели изучат практику реализации системы внутреннего контроля в кредитных и иных финансовых организациях, рассмотрят особенности организации выполнения и взаимного соотнесения функций по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации, противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, контролю профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, операционных рисков, конфликту интересов, правовых рисков и др.