Комплаенс в корпорациях

Магистратура 2025/2026

Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»

Статус: Курс по выбору (Юрист в бизнесе)

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 2-й курс, 2 модуль

Охват аудитории: для своего кампуса

Язык: русский

Кредиты: 3

Контактные часы: 28

Дополнительные материалы в LMS Задать вопрос

Аннотация

Учебная дисциплина «Комплаенс в корпорациях» посвящена ¬¬¬¬¬¬¬углубленному изучению актуальных вопросов правового регулирования в области управления комплаенс-рисками, а также практики построения эффективных систем комплаенс-контроля. Необходимость преподавания данной дисциплины продиктована актуальной потребностью внедрения в коммерческих организациях действенных средств управления комплаенс-рисками, напрямую связанными с соблюдением различных регуляторных требований, а также требований в части добросовестного поведения на рынке, стандартов общественных организаций и лучших деловых практик. Отсутствие системы управления комплаенс-рисками может привести к росту финансовых потерь компании, невозможности осуществления эффективного внутреннего контроля, а в конечном счете к потере деловой репутации и реализации регуляторных рисков. В рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля за комплаенс-рисками (противодействие легализации денежных средств, противодействие коррупции, борьба с инсайдом и манипулированием, санкционный контроль, защита прав инвесторов, и др.), а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. Дисциплина предусматривает активное участие студентов в учебном процессе, анализ кейса-эссе и устный экзамен. Активность в учебном процессе включает обязательное посещение мастер-классов по дисциплине. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. В результате освоения дисциплины студент должен знать ключевые понятия и принципы управления комплаенс-рисками; уметь юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; овладеть навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; приобрести опыт построения эффективной системы комплаенс-менеджмента. Для освоения учебной дисциплины студенты должны знать основные положения гражданского, предпринимательского и банковского права, основы экономики; уметь оперировать юридическими понятиями и категориями; анализировать юридические факты; иметь навыки анализа различных правовых норм и правовых отношений.

Цель освоения дисциплины

ознакомление студентов с теоретическими и практическими проблемами управления комплаенс-рисками с учетом новейшего законодательства и международной практики, а также выработка навыков применения риск-ориентированного подхода при построении системы комплаенс-менеджмента.

Планируемые результаты обучения

знает ключевые понятия и принципы построения эффективных систем комплаенс-контроля в коммерческих организациях; базовые критерии классификации комплаенс-рисков; основные нормативные требования в различных областях комплаенс-контроля; основные тенденции развития международно-правового регулирования в области управления комплаенс-рисками
умеет юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; оценивать эффективность системы комплаенс-менеджмента компании; определять ключевые области комплаенс-риска и вырабатывать комплекс правовых и процедурных мер, направленных на их минимизацию
владеет навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; навыками построения эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческих организациях; навыками пошагового анализа комплаенс-процедур; навыками управления комплаенс-рисками в международной среде

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Понятие комплаенс-риска. Виды и источники комплаенс-рисков.
Тема № 2. Нормативно-правовое регулирование в области управления комплаенс-рисками.
Тема № 3. Управление комплаенс-рисками в сфере ПОД/ФТ.
Тема № 4. Защита прав инвесторов.
Тема № 5. Санкционный комплаенс.
Тема № 6. Инсайд и манипулирование.
Тема № 7. Иные области осуществления комплаенс-контроля.
Тема № 8. Управление комплаенс-рисками в сфере противодействия коррупции.
Тема № 9. Комплаенс-менеджмент.
Тема № 10. Организация эффективной службы комплаенс в российской компании.

Элементы контроля

Активность в учебном процессе
Анализ кейса-эссе
Устный опрос (экзамен)

Промежуточная аттестация

2025/2026 2nd module
0.6 * Устный опрос (экзамен) + 0.2 * Анализ кейса-эссе + 0.2 * Активность в учебном процессе

Список литературы

Авторы

Лепилина Светлана Юрьевна
Антоненко Наталья Александровна
Ерпылева Наталия Юрьевна

Программа дисциплины